Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Yönetimi 2023-2024 Vize Soruları

1. Menkul kıymetlerin ilk defa arz edildiği ve toplanan hasılatın ihraççıda kaldığı piyasaya ne ad verilir?

A) Türev piyasa
B) Birincil piyasa
C) Örgütlenmiş piyasa
D) Örgütlenmemiş piyasa
E) Spot piyasa

Cevap: B) Birincil piyasa

Açıklama: Birincil piyasa, menkul kıymetlerin ilk defa yatırımcılara sunulduğu piyasadır.

2. Dolaşıma ilk kez çıkan finansal varlıkların alınıp satıldığı piyasalara ne ad verilir?

A) Birincil piyasalar
B) Organize olmamış piyasalar
C) Organize piyasalar
D) Para piyasası
E) İkincil piyasalar

Cevap: A) Birincil piyasalar

Açıklama: Birincil piyasalar, finansal varlıkların ilk defa ihraç edildiği piyasalardır.

3. SPK’dan yetki belgesi alan kurumların sermaye piyasasında yapacağı faaliyetler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

A) Yatırım danışmanlığı
B) Sermaye piyasası araçlarının ihraç veya halka arz yoluyla satışına aracılık
C) Daha önce ihraç edilmiş olan sermaye piyasası araçlarının aracılık amacıyla alım-satımı
D) Spekülatif işlemler yapmak
E) Portföy yöneticiliği

Cevap: D) Spekülatif işlemler yapmak

Açıklama: SPK yetki belgesi alan kurumların spekülatif işlemler yapma yetkisi yoktur.

4. Bir ekonomide temel olarak ödünç veren kesim ve/veya tasarruf sahipleri olarak adlandırılacak kesim aşağıdakilerden hangisi olabilir?

A) Devlet
B) İşletmeler
C) Hane halkları
D) Yabancı devletler
E) Okullar

Cevap: C) Hane halkları

Açıklama: Hane halkları, genellikle tasarruf ederek ekonomiye kaynak sağlarlar.

5. Çok sayıda bireye pay satarak fon toplayan ve bunları hisse senedi, tahvil, bono gibi finansal varlıkları satın almak amacıyla kullanan finansal aracı kurum aşağıdakilerden hangisidir?

A) Özel finans kurumları
B) Yatırım bankaları
C) Yatırım aracıları
D) Finansman şirketleri
E) Yatırım fonları

Cevap: E) Yatırım fonları

Açıklama: Yatırım fonları, çeşitli finansal varlıklara yatırım yaparak yatırımcılara kazanç sağlarlar.

6. Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet sınıfına dâhil edilemez?

A) Üniversite harç senedi
B) Hisse senedi
C) Finansman bonosu
D) Tahvil
E) Hazine bonosu

Cevap: A) Üniversite harç senedi

Açıklama: Üniversite harç senetleri menkul kıymetler arasında yer almaz.

7. Finansal piyasalarda işlem gören ve hisse senedi gibi ortaklık ifade eden menkul kıymetler, vadeleri açısından hangi grupta değerlendirilir?

A) Kısa vade
B) Kırık vade
C) Çok kısa vade
D) Uzun vade
E) Gecelik vade

Cevap: D) Uzun vade

Açıklama: Hisse senetleri uzun vadeli yatırım araçlarıdır.

8. Kamunun kısa vadeli fon ihtiyaçlarını gidermek, kamu açıklarını finanse etmek amacıyla ihraç edilen kısa vadeli menkul kıymetlere ne ad verilir?

A) Opsiyon
B) Hazine bonosu
C) Futures
D) Tahvil
E) Hisse senedi

Cevap: B) Hazine bonosu

Açıklama: Hazine bonoları kısa vadeli kamu borçlanma senetleridir.

9.

Yukarıdaki değişkenler hangi piyasayı tarif etmektedir?

A) Kapalıçarşı Piyasası
B) Para Piyasaları
C) Döviz Piyasaları
D) Serbest Piyasa
E) Sermaye Piyasaları

Cevap: B) Para Piyasaları

Açıklama:

10. Fon portföyünün en az %51’inin sürekli şekilde belirli bir topluluğu (grubu) oluşturan ortaklıkların menkul kıymetlerine yatırılması sonucu ortaya çıkan fon türüne ne denir?

A) Grup Fonu
B) Sektör Fonu
C) Yabancı Fonu
D) Tahvil Fonu
E) Yerli Fonu

Cevap: A) Grup Fonu

Açıklama: Grup fonu, belirli bir topluluğun menkul kıymetlerine yatırım yapar.

11. Aşağıdakilerden hangisi, gerekli koşulları yerine getirmek kaydıyla, özel şirketlerin kısa vadeli fon ihtiyacını karşılayabilmek amacı ile kullanacakları menkul kıymetlerden birisi olabilir?

A) Finansman bonosu
B) Gelir ortaklığı senedi
C) Kâr/Zarar ortaklığı belgesi
D) Tahvil
E) Yatırım fonu katılım payı

Cevap: A) Finansman bonosu

Açıklama: Finansman bonosu, şirketlerin kısa vadeli fon ihtiyaçlarını karşılamak için kullandıkları menkul kıymettir.

12. Ekonomide gelişme olgusu üzerine gelişmiş ve gelişmekte olan ülkeler için çeşitli modeller ileri sürülmüştür. Tüm modellerde büyümenin ana etkeni olarak aşağıdakilerden hangisi gösterilmiştir?

A) Belirsizlik
B) Sermaye birikimi
C) Enflasyon
D) İşsizlik
E) Resesyon

Cevap: B) Sermaye birikimi

Açıklama: Büyümenin temelinde sermaye birikimi yatar.

13. Tahvillerle ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Anonim şirketlerin tahvil çıkarma koşulları bazı sınırlamalara tabidir.
B) Tahvil bir borç senedidir.
C) Tahviller şirketin sermaye payını temsil eder.
D) Yatırımcılar açısından tahvillerin riski hisse senetlerine göre daha düşüktür.
E) Tahvilleri anonim şirketler çıkarabilir.

Cevap: C) Tahviller şirketin sermaye payını temsil eder.

Açıklama: Tahviller şirketin sermaye payını değil, borcunu temsil eder.

14. Hangi politikanın uygulanması sonucunda bankaların verebileceği kredi miktarı yükselecektir?

A) Vergi oranlarının artırılması
B) Hanehalkı gelirinin azalması
C) Daraltıcı bir para politikasının uygulanması
D) Dolaylı vergi tahsilatının artırılması
E) Genişletici bir para politikasının uygulanması

Cevap: E) Genişletici bir para politikasının uygulanması

Açıklama: Genişletici para politikaları kredi miktarını artırır.

15. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yatırımcılardan biri değildir?

A) Sigorta şirketleri
B) Yatırım fonları
C) Bankalar
D) Emeklilik fonları
E) Bireysel yatırımcılar

Cevap: E) Bireysel yatırımcılar

Açıklama: Bireysel yatırımcılar kurumsal yatırımcı olarak kabul edilmezler.

16. Nominal bedelinden yüksek bir bedelle ihraç edilen hisse senedine ne ad verilir?

A) Bedelsiz hisse senedi
B) Bedelli hisse senedi
C) Hamiline hisse senedi
D) İmtiyazlı hisse senedi
E) Primli hisse senedi

Cevap: E) Primli hisse senedi

Açıklama: Nominal bedelin üzerinde ihraç edilen hisse senetlerine primli hisse senedi denir.

17. Katılanların birikimlerini çeşitli finansal varlıklara yatırarak riski dağıtma amacı güden finansal kurum aşağıdakilerden hangisidir?

A) Forfaiting şirketleri
B) Takas şirketleri
C) Yatırım kurumları
D) Eximbank
E) Finansal kiralama şirketleri

Cevap: C) Yatırım kurumları

Açıklama: Yatırım kurumları, birikimleri finansal varlıklara yatırarak riski dağıtır.

18. Hisse senetlerinde fiyat değişimlerinden elde edilen gelire ne ad verilir?

A) Temerrüt
B) Komisyon
C) Kâr payı
D) Sermaye kazancı
E) Faiz

Cevap: D) Sermaye kazancı

Açıklama: Hisse senedi fiyatlarındaki değişimlerden elde edilen kazanca sermaye kazancı denir.

19. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasaları Kurulu’nun temel fonksiyonlarından biri değildir?

A) Denetim yapmak
B) İzahname ve İhraç Belgesi Onayı vermek
C) Borsalarda al-sat işlemleri yapmak
D) Gözetim yapmak
E) Düzenleme yapmak

Cevap: C) Borsalarda al-sat işlemleri yapmak

Açıklama: SPK borsada al-sat işlemi yapmaz; piyasayı denetler ve düzenler.

20. Birincil piyasalara ihraç edilerek alım satıma konu olmuş finansal varlıkların, finansal yatırımcılar arasında ve borsa üyesi aracı kurumlar vasıtasıyla, yeniden işlem gördüğü piyasalara ne ad verilir?

A) Birincil piyasalar
B) Dördüncül piyasalar
C) Üçüncül piyasalar
D) İkincil piyasalar
E) Beşincil piyasalar

Cevap: D) İkincil piyasalar

Açıklama: İkincil piyasalar, daha önce ihraç edilmiş menkul kıymetlerin işlem gördüğü piyasalardır.